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配合貝萊德投信操縱受益人會議的8家金融機構，金管會已發函要求調查內部人員是否違反相關規定，若有將依規定處分相關人員。

根據金管會調查，貝萊德投信發行的貨幣型基金原本規模是8.3億元，在停止過戶前幾天出現大額申購，使規模大增到13.24億元。

其中8家金融機構共申購4.4億元，並在開完受益人會議後，贖回4.1億元，8家金融機構也賺了貨幣型基金的利息收入。金管會認為貝萊德投信結合這8家金融機構，操縱受益人會議。

金管會除對貝萊德投信開罰外，也分別由銀行局、保險局要求這8家金融機構注意改善，加強內控。這8家金融機構，包括銀行、券商及保險經紀人公司。

金管會官員昨（6）日表示，金管會已發函給相關金融機構，要求調查內部人員是否違反規定，如果有，金融機構就必須處分相關人員。

官員表示，金管會發了通函之後，不僅投信事業，信託業的受益人會議也必須遵守相同規定，在召開基金受益人會議前，不得從事不當安排而影響表決結果，各金融機構也不得配合辦理。
【經濟日報╱記者邱金蘭／台北報導】 2013.01.07 03:29 am
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經理費涉嫌自肥 貝萊德投信記警告

金管會昨天表示，貝萊德投信與部分受益人合作，操縱受益人大會調高基金經理費率，貝萊德涉嫌「自肥」記警告一支，至少六個月不得申請募集新基金、或追加募集基金。

金管會證期局副局長王詠心說，八家金融機構配合買進貝萊德旗下的某檔基金，成為受益人後，出席受益人大會通過「調高基金經理費率」，這八家金融機構已移請業務相關單位究辦。

王詠心說，貝萊德投信涉嫌違規的基金，屬於貨幣市場型基金，規模原本為八點三億元，受益人大會召開前，八家金融機構合計申購四點四億元，成為最大受益族群，開會時也一致同意調高這檔基金的經理費率，從百分之零點一提高至百分之零點三五。

開完受益人大會後，短短三個營業日，這些投資人即贖回四點一點四億元，金管會表示，很明顯這些金融機構是與貝萊德合作，讓貝萊德調高經理費率。

貝萊德投信主管昨天表示，不方便對此事做回應，發生此一事件非公司樂見，貝萊德一向以客戶為優先考量，也希望替台灣投資人做完善的資產管理。
【聯合報╱記者孫中英、周小仙／台北報導】 2012.12.26 03:02 am
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經理人違規買股 4投信內控亮紅燈

盈正案爆發後，金管會上月發函投信業清查，昨天公布結果，有四家業者的四名基金經理人違規購買與管理基金相同的股票，情節最嚴重的是「群益投信」蔡姓前基金經理人，共投資廿八檔相關股票，群益投信因此被警告、罰款。
立委上月質詢爆料有不肖基金經理人涉嫌操作盈正股票，導致代操的政府基金慘賠，金管會當時下令全面金檢相關投信業者，昨天結果出爐。

金管會證期局副局長王詠心說，四家被處分的投信公司是群益、聯邦、未來資產及永豐投信。其中群益投信一名蔡姓前任基金經理人，利用配偶的證券帳戶，以職務上知悉消息，在任職期間，投資廿八檔與自己管理基金相同的股票，且全部未依規定申報。

王詠心說，當金管會十一月一日發函要投信公司自清時，這名蔡姓經理人仍在職，後來才離職。但群益投信居然以他已離職為由，不配合清查相關帳戶，加上先前未善盡督導責任，有明顯缺失。金管會決議警告群益投信，罰鍰一百廿萬元，至少半年不得募集新基金或追加募集基金。

王詠心還說，依照蔡姓基金經理人的解釋，大批買與自己管理基金相同的股票，「完全是依照專業判斷，所做的投資」。金管會已命令群益投信解除蔡姓經理人職務，雖然他已經離職，但至少三年內不得在金融圈任職。

聯邦投信也被查出，有基金經理人投資十三檔與自己管理基金相同的股票，被金管會處罰六十萬元。

金管會因為盈正案，稍早已警告「安泰、德盛安聯及凱基投信」，此次再追加警告群益投信。

王詠心表示，這次清查結未發現有基金經理人獲取「暴利」。該四名經理人雖投資與自己管理基金相同的股票，但個人投資「都是虧損」，至於操作的基金則「有賺有虧」，並沒有故意讓自己管理的基金虧損。

這四名經理人都未代操政府基金，由於未發現涉及刑責，金管會未將四人移送檢調。

【記者周小仙／台北報導】金管會開罰四家投信業者，業者反應不一。

群益投信說，蔡姓前經理人違規買股是個人行為，目前已離職，公司會接受主管機關懲處，並虛心檢討。

永豐投信則回應，願意接受裁罰，並強調違規的張姓前經理人是利用個人休假期間違規買股，此人已離開金融圈。

至於聯邦投信與未來資產，則不願針對此事做出任何回應。
【聯合報╱記者孫中英／台北報導】 2012.12.26 03:02 am