配合貝萊德投信操縱受益人會議的8家金融機構,金管會已發函要求調查內部人員是否違反相關規定,若有將依規定處分相關人員。

根據金管會調查,貝萊德投信發行的貨幣型基金原本規模是8.3億元,在停止過戶前幾天出現大額申購,使規模大增到13.24億元。

其中8家金融機構共申購4.4億元,並在開完受益人會議後,贖回4.1億元,8家金融機構也賺了貨幣型基金的利息收入。金管會認為貝萊德投信結合這8家金融機構,操縱受益人會議。

金管會除對貝萊德投信開罰外,也分別由銀行局、保險局要求這8家金融機構注意改善,加強內控。這8家金融機構,包括銀行、券商及保險經紀人公司。

金管會官員昨(6)日表示,金管會已發函給相關金融機構,要求調查內部人員是否違反規定,如果有,金融機構就必須處分相關人員。

官員表示,金管會發了通函之後,不僅投信事業,信託業的受益人會議也必須遵守相同規定,在召開基金受益人會議前,不得從事不當安排而影響表決結果,各金融機構也不得配合辦理。
【經濟日報╱記者邱金蘭/台北報導】 2013.01.07 03:29 am
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經理費涉嫌自肥 貝萊德投信記警告

金管會昨天表示,貝萊德投信與部分受益人合作,操縱受益人大會調高基金經理費率,貝萊德涉嫌「自肥」記警告一支,至少六個月不得申請募集新基金、或追加募集基金。

金管會證期局副局長王詠心說,八家金融機構配合買進貝萊德旗下的某檔基金,成為受益人後,出席受益人大會通過「調高基金經理費率」,這八家金融機構已移請業務相關單位究辦。

王詠心說,貝萊德投信涉嫌違規的基金,屬於貨幣市場型基金,規模原本為八點三億元,受益人大會召開前,八家金融機構合計申購四點四億元,成為最大受益族群,開會時也一致同意調高這檔基金的經理費率,從百分之零點一提高至百分之零點三五。

開完受益人大會後,短短三個營業日,這些投資人即贖回四點一點四億元,金管會表示,很明顯這些金融機構是與貝萊德合作,讓貝萊德調高經理費率。

貝萊德投信主管昨天表示,不方便對此事做回應,發生此一事件非公司樂見,貝萊德一向以客戶為優先考量,也希望替台灣投資人做完善的資產管理。
【聯合報╱記者孫中英、周小仙/台北報導】 2012.12.26 03:02 am
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經理人違規買股 4投信內控亮紅燈

盈正案爆發後,金管會上月發函投信業清查,昨天公布結果,有四家業者的四名基金經理人違規購買與管理基金相同的股票,情節最嚴重的是「群益投信」蔡姓前基金經理人,共投資廿八檔相關股票,群益投信因此被警告、罰款。
立委上月質詢爆料有不肖基金經理人涉嫌操作盈正股票,導致代操的政府基金慘賠,金管會當時下令全面金檢相關投信業者,昨天結果出爐。

金管會證期局副局長王詠心說,四家被處分的投信公司是群益、聯邦、未來資產及永豐投信。其中群益投信一名蔡姓前任基金經理人,利用配偶的證券帳戶,以職務上知悉消息,在任職期間,投資廿八檔與自己管理基金相同的股票,且全部未依規定申報。

王詠心說,當金管會十一月一日發函要投信公司自清時,這名蔡姓經理人仍在職,後來才離職。但群益投信居然以他已離職為由,不配合清查相關帳戶,加上先前未善盡督導責任,有明顯缺失。金管會決議警告群益投信,罰鍰一百廿萬元,至少半年不得募集新基金或追加募集基金。

王詠心還說,依照蔡姓基金經理人的解釋,大批買與自己管理基金相同的股票,「完全是依照專業判斷,所做的投資」。金管會已命令群益投信解除蔡姓經理人職務,雖然他已經離職,但至少三年內不得在金融圈任職。

聯邦投信也被查出,有基金經理人投資十三檔與自己管理基金相同的股票,被金管會處罰六十萬元。

金管會因為盈正案,稍早已警告「安泰、德盛安聯及凱基投信」,此次再追加警告群益投信。

王詠心表示,這次清查結未發現有基金經理人獲取「暴利」。該四名經理人雖投資與自己管理基金相同的股票,但個人投資「都是虧損」,至於操作的基金則「有賺有虧」,並沒有故意讓自己管理的基金虧損。

這四名經理人都未代操政府基金,由於未發現涉及刑責,金管會未將四人移送檢調。

【記者周小仙/台北報導】金管會開罰四家投信業者,業者反應不一。

群益投信說,蔡姓前經理人違規買股是個人行為,目前已離職,公司會接受主管機關懲處,並虛心檢討。

永豐投信則回應,願意接受裁罰,並強調違規的張姓前經理人是利用個人休假期間違規買股,此人已離開金融圈。

至於聯邦投信與未來資產,則不願針對此事做出任何回應。
【聯合報╱記者孫中英/台北報導】 2012.12.26 03:02 am
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